序號

行政處罰事項

設(shè)定法律依據(jù)

適用情形

免予處罰法律依據(jù)

備注

1

對建設(shè)單位在建設(shè)工程竣工驗收后未向建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門移交建設(shè)項目檔案的處罰

《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第五十七條 違反本條例規(guī)定，建設(shè)工程竣工驗收后，建設(shè)單位未向建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門移交建設(shè)項目檔案的，責令改正，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）。

2.及時改正。

3.沒有造成危害后果。

《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

2

對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數(shù)額5%以上10%以下的罰款

《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七十三條 依照本條例規(guī)定，給予單位罰款處罰的，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數(shù)額5%以上10%以下的罰款。

其行為由上級單位、公司董事會、單位集體決策。

主管人員和其他直接責任人員是執(zhí)行者，而不是決策人，當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的。

《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

3

對建設(shè)單位在工程竣工驗收合格之日起15日內(nèi)未辦理工程竣工驗收備案的處罰

《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗收備案管理辦法》第九條 建設(shè)單位在工程竣工驗收合格之日起15日內(nèi)未辦理工程竣工驗收備案的，備案機關(guān)責令限期改正，處20萬元以上50萬元以下罰款。

1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）。

2.及時改正。

3.沒有造成危害后果。

《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

4

對建設(shè)單位未將消防驗收報住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門備案的處罰

《中華人民共和國消防法》第五十八條第二款 建設(shè)單位未依照本法規(guī)定在驗收后報住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門備案的，由住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門責令改正，處五千元以下罰款。

1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）。

2.及時改正。

3.沒有造成危害后果。

《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

5

企業(yè)未按照規(guī)定及時辦理建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書變更手續(xù)的處罰

《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》第三十八條：企業(yè)未按照規(guī)定及時辦理建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書變更手續(xù)的，由縣級以上地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門責令限期辦理；逾期不辦理的，可處1000元以上1萬元以下的罰款。

1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）。

2.及時改正。

3.沒有造成危害后果。

《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

6

對建筑業(yè)企業(yè)未按照要求提供建筑業(yè)企業(yè)信用檔案信息的處罰

《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》第四十條 企業(yè)未按照本規(guī)定要求提供企業(yè)信用檔案信息的，由縣級以上地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門給予警告，責令限期改正；逾期未改正的，可處以1000元以上1萬元以下的罰款。

1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）。

2.及時改正。

3.沒有造成危害后果。

《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

7

工程監(jiān)理企業(yè)不及時辦理資質(zhì)證書變更手續(xù)的處罰

《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》第三十條 違反本規(guī)定，工程監(jiān)理企業(yè)不及時辦理資質(zhì)證書變更手續(xù)的，由資質(zhì)許可機關(guān)責令限期辦理；逾期不辦理的，可處以1千元以上1萬元以下的罰款。

1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）。

2.及時改正。

3.沒有造成危害后果。

《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

8

對工程監(jiān)理企業(yè)未按照要求提供工程監(jiān)理企業(yè)信用檔案信息的處罰

《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》第三十一條 工程監(jiān)理企業(yè)未按照本規(guī)定要求提供工程監(jiān)理企業(yè)信用檔案信息的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門予以警告，責令限期改正；逾期未改正的，可處以1千元以上1萬元以下的罰款。

1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）。

2.及時改正。

3.沒有造成危害后果。

《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

9

對建設(shè)工程勘察設(shè)計企業(yè)不及時辦理資質(zhì)證書變更手續(xù)的處罰

《建設(shè)工程勘察設(shè)計資質(zhì)管理規(guī)定》第三十二條 企業(yè)不及時辦理資質(zhì)證書變更手續(xù)的,由資質(zhì)許可機關(guān)責令限期辦理;逾期不辦理的,可處以1000元以上1萬元以下的罰款。

1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）。

2.及時改正。

3.沒有造成危害后果。

《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

10

對建設(shè)工程勘察設(shè)計企業(yè)未按照規(guī)定提供信用檔案信息的處罰

《建設(shè)工程勘察設(shè)計資質(zhì)管理規(guī)定》第三十一條 企業(yè)未按照規(guī)定提供信用檔案信息的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門給予警告，責令限期改正；逾期未改正的，可處以1000元以上1萬元以下的罰款。

1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）。

2.及時改正。

3.沒有造成危害后果。

《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

11

對房地產(chǎn)估價機構(gòu)新設(shè)立的分支機構(gòu)未按規(guī)定備案的處罰

《房地產(chǎn)估價機構(gòu)管理辦法》第四十九條 有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府房地產(chǎn)主管部門給予警告，責令限期改正，并可處1萬元以上2萬元以下的罰款：

（三）違反本辦法第二十二條第一款規(guī)定，新設(shè)立的分支機構(gòu)不備案的。

1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）。

2.及時改正。

3.沒有造成危害后果。

《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

12

對排水戶名稱、法定代表人等其他事項變更，未及時向城鎮(zhèn)排水主管部門申請辦理變更的處罰

《城鎮(zhèn)污水排入排水管網(wǎng)許可管理辦法》第二十八條 排水戶名稱、法定代表人等其他事項變更，未按本辦法規(guī)定及時向城鎮(zhèn)排水主管部門申請辦理變更的，由城鎮(zhèn)排水主管部門責令改正，可以處3萬元以下罰款。

1.違法行為輕微（資料完備，逾期不超過2個月）。

2.及時改正。

3.沒有造成危害后果。

《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

13

暫扣企業(yè)安全生產(chǎn)許可證的處罰

《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第四十條事故發(fā)生單位對事故發(fā)生負有責任的，由有關(guān)部門依法暫扣或者吊銷其有關(guān)證照；對事故發(fā)生單位負有事故責任的有關(guān)人員，依法暫?；蛘叱蜂N其與安全生產(chǎn)有關(guān)的執(zhí)業(yè)資格、崗位證書；事故發(fā)生單位主要負責人受到刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起，5年內(nèi)不得擔任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人。

1.為事故連帶責任。

2.當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的。

《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

14

對必須進行招標的項目而不招標的處罰

《中華人民共和國招標投標法》第四十九條違反本法規(guī)定，必須進行招標的項目而不招標的，將必須進行招標的項目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標的，責令限期改正，可以處項目合同金額千分之五以上千分之十以下的罰款;對全部或者部分使用國有資金的項目，可以暫停項目執(zhí)行或者暫停資金撥付;對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。

1.輕微并及時改正，沒有造成危害后果。

2.初次且未造成危害后果并及時改正。

3.當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯。

《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

由發(fā)改部門查處的由發(fā)改部門處置

15

對緊急搶修埋設(shè)在城市道路下的管線未按照規(guī)定補辦批準手續(xù)的處罰

《城市道路管理條例》第四十二條 ……有下列行為之一的，由市政工程行政主管部門或者其他有關(guān)部門責令限期改正，可以處以2萬元以下的罰款；造成損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責任：

（五）緊急搶修埋設(shè)在城市道路下的管線，不按照規(guī)定補辦批準手續(xù)的。

1.初次違法。

2.及時改正。

3.危害后果輕微。

《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

16

對在城市照明設(shè)施上刻劃、涂污行為的處罰

《城市照明管理規(guī)定》第二十八條 任何單位和個人都應(yīng)當保護城市照明設(shè)施，不得實施下列行為：

（一）在城市照明設(shè)施上刻劃、涂污；

第三十二條 違反本規(guī)定，有第二十八條規(guī)定行為之一的，由城市照明主管部門責令限期改正，對個人處以200元以上1000元以下的罰款；對單位處以1000元以上3萬元以下的罰款；造成損失的，依法賠償損失。

1.初次違法。

2.及時改正。

3.危害后果輕微。

《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

17

對擅自在城市照明設(shè)施上張貼、懸掛、設(shè)置宣傳品廣告行為的處罰

《城市照明管理規(guī)定》第二十八條 任何單位和個人都應(yīng)當保護城市照明設(shè)施，不得實施下列行為：

（三）擅自在城市照明設(shè)施上張貼、懸掛、設(shè)置宣傳品、廣告；

第三十二條 違反本規(guī)定，有第二十八條規(guī)定行為之一的，由城市照明主管部門責令限期改正，對個人處以200元以上1000元以下的罰款；對單位處以1000元以上3萬元以下的罰款；造成損失的，依法賠償損失。

1.初次違法。

2.及時改正。

3.危害后果輕微。

《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

18

在城市規(guī)劃內(nèi)擅自占道經(jīng)營的行為

《云南省城市建設(shè)管理條例》第三十三條 在城市規(guī)劃內(nèi)禁止以下行為 （八）擅自占道經(jīng)營

第五十七條違反本條例第二十二條、第三十二條、第三十三條規(guī)定的，由縣級以上城建主管部門責令改正，可以并處300元以上3000元以下罰款；情節(jié)嚴重的處3000元以上3萬元以下罰款；造成設(shè)施、設(shè)備損壞的，依法承擔賠償責任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

1.初次違法。

2.及時改正。

3.危害后果輕微。

《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條

序號

行政處罰事項

設(shè)定法律依據(jù)

適用情形

減輕處罰法律依據(jù)

備注

1

對注冊建造師以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書的處罰

《注冊建造師管理規(guī)定》第三十四條，以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書的，由注冊機關(guān)撤銷其注冊，3年內(nèi)不得再次申請注冊，并由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門處以罰款。其中沒有違法所得的，處以1萬元以下的罰款;有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。

由注冊機關(guān)撤銷其注冊，3年內(nèi)不得再次申請注冊。有主動供述行政機關(guān)尚未掌握違法行為的情形，沒有違法所得的，處以5000元以下的罰款;有違法所得的，處以違法所得1倍且不超過3萬元的罰款。

《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條

2

對監(jiān)理工程師以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書的處罰

《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》第二十八條 以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書的，由國務(wù)院建設(shè)主管部門撤銷其注冊，3年內(nèi)不得再次申請注冊，并由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門處以罰款，其中沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款，有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

由注冊機關(guān)撤銷其注冊，3年內(nèi)不得再次申請注冊。有主動供述行政機關(guān)尚未掌握違法行為的情形，沒有違法所得的，處以5000元以下的罰款;有違法所得的，處以違法所得1倍且不超過3萬元的罰款。

《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條

序號

行政處罰事項

設(shè)定法律依據(jù)

適用情形

減輕處罰法律依據(jù)

備注

3

對注冊造價工程師以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書的處罰

《注冊造價工程師管理辦法》第三十三條 以欺騙、賄賂等不正當手段取得造價工程師注冊的，由注冊機關(guān)撤銷其注冊，3年內(nèi)不得再次申請注冊，并由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門處以罰款。其中，沒有違法所得的，處以1萬元以下罰款;有違法所得的，處以違法所得3倍以下且不超過3萬元的罰款。

由注冊機關(guān)撤銷其注冊，3年內(nèi)不得再次申請注冊。有主動供述行政機關(guān)尚未掌握違法行為的情形，沒有違法所得的，處以5000元以下的罰款;有違法所得的，處以違法所得1倍且不超過3萬元的罰款。

《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條